Australian Regulatory Body Accuses Entain of Breaching AML Laws
Entain, the parent company of popular betting brands Ladbrokes and Neds, is currently under scrutiny in Australia for allegedly breaching the country’s anti-money laundering (AML) laws. The Australian Transaction Reports and Analysis Centre (AUSTRAC) has accused the company of systemic non-compliance and insufficient checks on its highest-spending customers.
Allegations of Breaches and Lack of Supervision
Back in December, AUSTRAC initiated civil penalty proceedings against Entain, which holds a 17% market share in Australia. The regulatory body claims that Entain failed to comply with the country’s AML and counter-terrorism financing (CTF) laws. The lawsuit filed in the Federal Court alleges serious and systemic non-compliance with these regulations.
This week, the Australian Financial Review revealed new details regarding the alleged breaches. AUSTRAC’s legal claim, documented in over 640 pages, outlines more than a dozen cases of suspected breaches by Entain. The company is accused of not only breaching AML and CTF laws but also of poorly supervising at least 17 high-spending customers.
Failure to Conduct Proper Checks
The transactions by these customers, amounting to AU$152 million ($95.8 million), raised suspicions as some individuals were allegedly involved in criminal activities like drug trafficking. AUSTRAC’s court documents suggest that these transactions were significantly higher than average and posed a high risk of money laundering and terrorism financing.
In court documents, the identities of these high-risk customers were redacted, but AUSTRAC highlighted several cases where Entain allegedly failed to scrutinize the sources of funds. One customer, known as “Customer 7,” spent AU$20.2 million ($12.7 million) between 2015 and 2022 without proper checks on the source of funds.
Another customer, referred to as “Customer 17,” gambled with AU$30.8 million ($19.4 million) over five years. Despite being informed that the source of funds was speculative investments, Entain reportedly did not verify this information.
Entain’s Response
Entain has not yet publicly responded to these allegations. However, the company faces serious legal consequences if found guilty of breaching Australian AML laws. AUSTRAC’s investigations highlight the importance of strict compliance with financial regulations, especially in industries like gambling and casinos.
As the case unfolds, it remains to be seen how Entain will address these accusations and what measures the company will take to ensure compliance with AML and CTF laws in the future.
การพนันในประเทศออสเตรเลียเป็นอุตสาหกรรมที่มีการควบคุมเข้มงวดเพื่อป้องกันการใช้เงินที่มีความผิดกฎหมายเข้ามาในระบบการเงินขององค์กร การตรวจสอบของ AUSTRAC ว่า Entain ไม่ปฏิบัติตามกฎหมาย AML และ CTF ของประเทศ ซึ่งมีการคัดค้านการใช้เงินเกินเชิงระบายและการควบคุมที่ไม่เพียงพอต่อลูกค้าที่ใช้จ่ายเงินมากที่สุดของบริษัท
การละเมิดและขาดการดูแล
ในเดือนธันวาคมที่ผ่านมา AUSTRAC เริ่มดำเนินคดีความละเมิดทางแพ่งต่อ Entain ซึ่งถือส่วนหนึ่งของตลาดในประเทศออสเตรเลีย องค์กรกำลังกล่าวหาว่า Entain ไม่ปฏิบัติตามกฎหมาย AML และ CTF ของประเทศ เรื่องคดีที่ยื่นกับศาลบังคับคดีในฟีเดอรัลคอร์ตรวมมีการละเมิดร้ายแรงและเชิงระบายตามข้อบังคับเหล่านี้
สัปดาห์นี้บนหนังสือพิมพ์ทางการเงินของออสเตรเลียเผยข้อมูลใหม่เกี่ยวกับการละเมิดที่ถูกกล่าวหา AUSTRAC โดยซอกันกล่าวว่าตามเอกสารทางกฎหมายของ AUSTRAC ประกอบด้วยหลายกรณีที่สงสัยโดย Entain บริษัทถูกกล่าวหาว่าไม่เพียงแค่ละเมิดกฎหมาย AML และ CTF แต่ยังขาดการดูแลลูกค้าที่ใช้จ่ายเงินมากที่สุดอย่างน้อย 17 ราย
การล้มเหลวในการตรวจสอบอย่างถูกต้อง
การทำธุรกรรมของลูกค้าเหล่านี้ มูลค่ารวมกันได้ถึง AU$152 ล้าน ($95.8 ล้าน) เพิ่มขึ้นสงสัยเนื่องจากบางบุคคลถูกกล่าวหาว่ามีการมีส่วนร่วมในกิจกรรมความผิดเช่นการค้ายาเสพติด หนังสือเอกสารของ AUSTRAC จำนวนมากชี้ให้เห็นว่าการทำธุรกรรมเหล่านี้สูงกว่ามาตรฐานและเสี่ยงต่อการฟอกเงินและการทุจริตทางการเงิน
ในเอกสารทางศาลการสืบสวนตัวตนของลูกค้าเสี่ยงหลายรายถูกลดราคา แต่ AUSTRAC ได้เน้นที่บางกรณีที่ Entain ถูกกล่าวหาว่าไม่ได้ตรวจสอบแหล่งทุนอย่างถูกต้อง ลูกค้าชื่อ “ลูกค้า 7” ใช้จ่าย AU$20.2 ล้าน ($12.7 ล้าน) ระหว่างปี 2015 และ 2022 โดยไม่มีการตรวจสอบแหล่งทุนอย่างถูกต้อง
ลูกค้าอีกคนชื่อ “ลูกค้า 17” เสี่ยง AU$30.8 ล้าน ($19.4 ล้าน) เมื่อเกิน 5 ปี แม้ Entain ได้รับข้อมูลว่าแหล่งทุนเป็นการลงทุนที่เสี่ยง แต่น่าจะไม่ได้ตรวจสอบข้อมูลนี้
การตอบโต้ของ Entain
Entain ยังไม่ตอบสนองต่อข้อกล่าวหาเหล่านี้สาธารณะ อย่างไรก็ตามบริษัทจะต้องเผชิญกับโทษทางกฎหมายอย่างมีความยุติธรรมถ้าพบว่ามีการละเมิดกฎหมาย AML ของออสเตรเลีย AUSTRAC การสืบสวนของ AUSTRAC ย้ำความสำคัญของการปฏิบัติตามกฎหมายทางการเงินอย่างเข้มงวดโดยเฉพาะในอุตสาหกรรมเช่นการพนันและคาสิโน
ในระหว่างการพิจารณาคดีนี้ ยังคงเป็นประเด็นที่น่าสนใจว่า Entain จะตอบสนองต่อข้อกล่าวหาเหล่านี้อย่างไร และมีมาตรการใดบ้างที่บริษัทจะนำเข้าไปเพื่อให้ความเชื่อถือในการปฏิบัติตามกฎหมาย AML และ CTF ในอนาคต
